Sino ang isang exempt na tagapayo sa pag-uulat?

Talaan ng mga Nilalaman:

Sino ang isang exempt na tagapayo sa pag-uulat?
Sino ang isang exempt na tagapayo sa pag-uulat?

Video: Sino ang isang exempt na tagapayo sa pag-uulat?

Video: Sino ang isang exempt na tagapayo sa pag-uulat?
Video: PAANO KUNG MAY NANG-AAGAW NG LUPA MO? 2024, Marso
Anonim

Ang

Exempt Reporting Advisers ("ERA") ay investment adviser na hindi kinakailangang magparehistro bilang adviser sa sa U. S. Securities Exchange Commission ("SEC") o mga regulator ng estado, ngunit dapat pa ring magbayad ng mga bayarin at mag-ulat ng pampublikong impormasyon sa pamamagitan ng IARD/FINRA system.

Sino ang dapat magparehistro bilang exempt reporting adviser?

Ano ang Exempt Reporting Adviser? Ang mga tagapayo sa pamumuhunan ay dapat magparehistro sa alinman sa pederal o estado sa mga awtoridad sa seguridad, depende sa dami ng mga asset na pinamamahalaan. Ang mga “maliit na tagapayo” (na may mga asset na wala pang $25 milyon) ay maaari lamang magparehistro sa mga awtoridad sa seguridad ng estado.

Sino ang exempt sa pagpaparehistro bilang investment advisor?

Ang RBIC Advisers Relief Act ay nag-amyenda rin sa Advisers Act section 203(m), na nagbubukod sa pagpaparehistro ng tagapayo sa pamumuhunan sinumang tagapayo na tanging nagpapayo sa mga pribadong pondo at may mga asset na nasa ilalim ng pamamahala sa United States na mas mababa sa $150 milyon, sa pamamagitan ng pagbubukod ng mga asset ng RBIC mula sa pagbibilang patungo sa $150 milyon na threshold …

Kailangan bang mag-file ng Form ADV ang mga exempt reporting adviser?

Lahat ng exempt na tagapayo sa pag-uulat: Ikaw ay dapat isumite ang iyong paunang pag-file ng Form ADV sa loob ng 60 araw ng pag-asa sa exemption mula sa pagpaparehistro sa ilalim ng alinman sa seksyon 203(l) ng Advisers Act bilang isang tagapayo lamang sa isa o higit pang mga pondo ng venture capital o seksyon 203(m) ng Advisers Act dahil kumikilos ka lamang bilang isang tagapayo sa …

Sino ang kailangang mag-file ng ADV?

Lahat ng mga rehistradong tagapayo sa pamumuhunan at mga exempt na tagapayo sa pag-uulat (“Mga Tagapayo”), ay kailangang maghain ng taunang pag-amyenda sa Form ADV sa loob ng 90 araw ng pagtatapos ng taon ng pananalapi ng kompanya (sa Marso 30, 2020 para sa mga may katapusan ng taon ng pananalapi noong Disyembre 31, 2019).

Inirerekumendang: